《上海市科技信用信息管理办法（2024 修订版）》及修订说明正式发布

　　海市科学技术委员会关于印发《上海市科技信用信息管理办法》的通知

　　沪科规〔2024〕12 号

　　各有关单位：

　　为深入贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《上海市科学技术进步条例》等政策精神，进一步规范本市科技信用信息管理，提升科研诚信水平，市科委修订形成《上海市科技信用信息管理办法》，现予印发，请遵照执行。

　　上海市科学技术委员会

　　2024 年 12 月 17 日

　　附件：《上海市科技信用信息管理办法》(2024 修订版)

　　第一章 总则

　　第一条 目的与依据

　　为规范科技信用信息的归集与使用，强化科研诚信建设，营造诚信创新环境，依据《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《上海市科学技术进步条例》等法规文件，制定本办法。

　　第二条 适用范围

　　本办法适用于上海市行政区域内科技信用信息的记录、汇交、归集、管理及使用等活动。

　　信息定义：指用以评估信息主体(含自然人、法人及非法人组织)在科技活动中守法履约状况的数据资料;

　　主体范围：包括科技活动实施单位、科技人员、评审专家、受托管理机构及第三方服务机构等;

　　记录内容：经认定的失信行为及处理结果，含责任主体、行为类型、处理依据等关键要素。

　　第三条 基本原则

　　遵循合法、及时、准确、规范原则，保障信息主体权益，严禁泄露国家秘密、商业秘密及个人隐私。

　　第四条 管理职责分工

　　市科委：统筹全市科技信用信息管理，建设维护上海市科技信用信息平台，制定管理制度;

　　行政主管部门：指导本系统科研失信信息管理，建立信用记录与修复机制;

　　各类机构：负责记录并汇交本单位产生的科技信用信息。

　　第五条 平台功能定位

　　作为本市科技信用信息管理基础平台，承担国家与地方信用信息互通枢纽功能，对接国家科研诚信严重失信行为数据库，实现信用信息共享服务。

　　第二章 信息归集

　　第六条 信息来源与汇交要求

　　强制汇交范围：财政性资金支持的科技活动中产生的失信信息，需在处理决定生效后 10 个工作日内汇交至市科技信用信息平台;

　　非财政资金信息：相关部门可根据需要汇交，区级处理决定需通过上级主管部门及区科技行政部门逐级汇交;

　　责任要求：信息提供单位对数据合法性、真实性、完整性负责。

　　第七条 失信行为认定范围

　　明确科研活动中 10 类失信行为，包括：

　　学术不端(抄袭剽窃、伪造数据等);

　　弄虚作假(骗取科研资源、篡改伦理审查等);

　　违规申报(重复发表、不当署名等);

　　项目管理失信(违规导致项目终止、评审专家违规等)。

　　第八条 信用信息等级分类

　　根据失信行为严重程度划分为四级：

　　较轻失信：诫勉谈话、限期整改等;

　　较重失信：公开通报、终止项目(禁入期≤3 年);

　　严重失信：撤销荣誉、追回资金(禁入期 3-5 年);

　　特别严重失信：取消资质、纳入国家严重失信库(禁入期>5 年)。

　　第三章 信息使用

　　第九条 授权查询机制

　　建立场景化授权共享机制，行政主管部门及各类机构可在以下场景查询：

　　行政许可、监督检查;

　　科研项目审批、财政资金支持;

　　人才招录、表彰奖励等。

　　第十条 查询期限与共享规则

　　期限规定：查询期限与处理措施期限一致，自行政行为作出之日起计算;

　　区域协同：推动与国家及长三角地区科技信用信息共享与互认。

　　第十一条 失信惩戒措施

　　较轻失信：列为重点监督对象，加强项目评审诚信考量;

　　较重及以上失信：取消项目申报资格、撤销奖励提名、禁入评审专家库等。

　　第四章 信息管理与修复

　　第十二条 信息安全管理

　　账号权限：实行分级管理，严禁泄露数据;

　　禁止行为：严禁越权查询、篡改信息或泄露涉密数据;

　　删除机制：期限届满、行政行为撤销或完成信用修复后，2 个工作日内删除失信信息。

　　第十三条 信用修复流程

　　申请条件：失信行为纠正、已满 3 个月、无新增失信记录并作出守信承诺;

　　受理原则：遵循 “谁认定、谁修复”，2 个工作日内决定是否受理;

　　处理时限：受理后 5 个工作日内出具修复意见，平台收到证明后 2 个工作日内完成信息删除。

　　第五章 附则

　　第十四条 施行日期

　　本办法自 2025 年 1 月 1 日起施行，有效期至 2029 年 12 月 31 日。

　　附：《上海市科技信用信息管理办法》修订说明

　　一、修订背景

　　政策衔接需求：国家《科研失信行为调查处理规则》及上海市《科研失信行为调查处理办法》已修订，需匹配失信行为分档与管理要求;

　　试行到期评估：2020 年试行办法有效期届满，经评估需优化信息归集、修复等机制。

　　二、修订重点内容

　　1. 完善信息归集体系

　　明确财政资金支持项目失信信息强制汇交义务;

　　细化 10 类失信行为认定标准，新增 “特别严重失信” 等级分类。

　　2. 强化信用应用场景

　　扩展查询场景至行政许可、人才管理等 6 大领域;

　　建立长三角区域信用信息共享与联合惩戒机制。

　　3. 优化信用修复流程

　　明确 “3 个月观察期 + 失信纠正 + 守信承诺” 修复条件;

　　规范受理、审查、处理全流程时限要求，提升修复效率。

　　4. 加强信息安全管理

　　新增账号权限分级、数据保密等要求;

　　细化信息删除情形，保障信息主体权益。

　　本办法通过构建 “归集 - 使用 - 管理 - 修复” 全流程机制，进一步夯实上海市科研诚信建设基础，为优化科技创新生态提供制度保障。